金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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