昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安(2l是多少斤 2l是多少kgān)全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quà2l是多少斤 2l是多少kgn)期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会2l是多少斤 2l是多少kg(huì)及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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