金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发(三公分是多少厘米 三公分是多少毫米fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品三公分是多少厘米 三公分是多少毫米市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安(ān)排(pái)和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的(de)各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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