科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么"刚刚公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(waj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么àn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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