直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wa4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸àn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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