科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积p>

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