零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗行业务收入增(zēng)加所致。

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