在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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