昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范三大球和三小球分别是什么 三大球的起源围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正三大球和三小球分别是什么 三大球的起源在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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