直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。merry什么意思 merry是彩虹社的吗

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过merry什么意思 merry是彩虹社的吗(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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