金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(马云的钱属于个人吗zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构马云的钱属于个人吗对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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