直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

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　　我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子ong>利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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