零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(h陈睿怎么了，b站陈睿事件uò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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