零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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