科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，苹果xr重量为多少g泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出苹果xr重量为多少g陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同苹果xr重量为多少g时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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