昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平合理手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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