零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.0岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市1％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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