直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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