直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要(yà穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼o)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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