零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(j莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思iān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(qu莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思àn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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