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莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思

莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思 东北证券突发!时隔7年,仍然被罚750万…

  零(líng)容忍!又有券商投行收罚单(dān)!

  5月14日晚间(jiān),东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng),因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案,证监(j莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思iān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

  东北证(zhèng)券突发!时(shí)隔7年,仍然被罚750万…

  东北(běi)证券突(tū)发!时隔7年,仍(réng)然被罚(fá)750万…

  合计罚没750多万

  两名保(bǎo)代已离职

  公(gōng)告显示,5月12日,公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》,公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn),已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕,中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

  经证监会查(chá)明,东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人,中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá),公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”)的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

  此外,东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查,未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况,未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序,未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

  因此,中国(guó)证监会拟决(jué)定:对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正,给予警告,没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元,并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào),并分别处以20万元罚款;对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào),并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn);对傅坦给予警告(gào),并处以5万元罚款。

  据莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思(jù)记者查(chá)询,保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据,这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

  东北证(zhèng)券突发!时隔7年,仍(réng)然被(bèi)罚(fá)750万(wàn)…

  而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券,在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职,去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

  股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

  截(jié)至目前,豫金刚(gāng)石已退市,且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年,但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn),体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià),继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

  对于东(dōng)北证券而言,影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì),东北证券在2022年IPO承销保荐项目,成功发(fā)行的(de)仅有2家,较2021年减少(shǎo)3家;承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán),同比减少(shǎo)92.01%;承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán),同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88%,承销保荐收(shōu)入在65家券(qu莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思àn)商(shāng)中位列第55名。

  此(cǐ)外,2022年(nián)12月31日,东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定,拟以集中竞价交易方式,在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

  不(bù)过(guò),截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日,吉(jí)林信托没有任何一股。

  东北证(zhèng)券(quàn)突(tū)发!时隔7年(nián),仍然(rán)被罚750万…

  同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事,至今(jīn)仍未有着落。

  据了解,按相(xiāng)关规定,东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间,公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴,上述规定期间,亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

  不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地,东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

  根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示,2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元,同(tóng)比增长130.73%;归母净利润3.73亿元,扭亏为盈,同(tóng)比增(zēng)长244.09%。

  公(gōng)司(sī)表示,业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

  

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