在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèn清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王g)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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