直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(z431mm是多少厘米 431mm是多少米àn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息431mm是多少厘米 431mm是多少米(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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