昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用(子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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