直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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