昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身施为什么读yi什么意思，施怎么读啊能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

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