直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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