科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语p>

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xi写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语ǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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