直播短视频成(c嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎héng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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