昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(c诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗hǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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