金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集(jí)中(zhōng)清(qīng)算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算(suàn)所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相苏州是几线城市呢关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管合(hé)作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)苏州是几线城市呢育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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