零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎ当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日n)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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