零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入均码一般是什么码，均码一般是什么码数合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 均码一般是什么码，均码一般是什么码数