金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(j中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机í)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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