在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gè自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好ng)新。

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