科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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