金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的(de)境外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推(t独肖有哪几个uī)出，现就有关事(shì)独肖有哪几个宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿独肖有哪几个元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安(ān)排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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