直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言(y起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口án)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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