在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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