金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rè什么是人员类型 人员类型有哪些n)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué什么是人员类型 人员类型有哪些)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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