科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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