在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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