在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者作家许地山简介，许地山简介资料的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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