科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wà少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字<少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字/span>n)元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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