近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会(hu75寸电视长宽是多少ì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、75寸电视长宽是多少富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)75寸电视长宽是多少管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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