直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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