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当日事当日毕什么意思,今日事今日毕,勿将今事待明日

当日事当日毕什么意思,今日事今日毕,勿将今事待明日 券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

  直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu),但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当,违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

  证(zhèng)监(jiān)会官网显示,日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

  券商(shāng)员(yuán)工(gōng)抖音当(dāng)“大V”,直播赚打赏感谢费?监(jiān)管出手了!

  四川证监局指出,恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播,对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流,并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等,谋取不正当利(lì)益。

  受(shòu)疫情期间展业限制,视频直播成为各行各业的新风口,金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng),合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为,更被监管所严查(chá)。

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  当日事当日毕什么意思,今日事今日毕,勿将今事待明日利(lì)用自媒体从事违规活动

  营业部+员工遭警示

  近期,恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函,涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

  具体来看,四川(chuān)证(zhèng)当日事当日毕什么意思,今日事今日毕,勿将今事待明日监(jiān)局指(zhǐ)出,熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间,实名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流,并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

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  根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》,证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng),违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(当日事当日毕什么意思,今日事今日毕,勿将今事待明日yì)相冲突的活动。基于(yú)此,四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

  与此同时(shí), 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为,该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi),未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

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  前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

  涉事员工(gōng)已离开

  从前任总裁到普(pǔ)通一线员工,恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

  去年12月(yuè),恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称,牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜,已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前,牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

  目前(qián),该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝,获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng),牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

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  此外(wài),恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万,部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少,其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万,如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

  回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上,虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长,但已有(yǒu)6万粉丝,且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān),大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问,期待早日开播。

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  中证协登(dēng)记信息显示,熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì),登记岗位(wèi)为“一般证券业务”,3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月,熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业,执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(投资(zī)顾问)”,目前登记状态为“正常(cháng)”。

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  直播推广合(hé)规问题需警惕

  受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì),视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口,金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性,合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi),更被监管所严查。

  今(jīn)年(nián)2月(yuè),证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查,容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé),2022年(nián)10月(yuè)以来,马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

  3月初,证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出,易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务,但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准,不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质,共(gòng)罚没收入近2400万元。

  2021年10月,证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报,对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论,要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎;充分发挥专业优(yōu)势,引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

  监管(guǎn)要求,证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理,完善内部管(guǎn)控机制, 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关,做好内容管理;事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控,遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理,避免(miǎn)产生不良影响;直播中出现违规情况的,及时启动内部问责机(jī)制。

  2022年6月(yuè),国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出,对于(yú)需要较高专业(yè)水平(如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育)的直播内容,主播(bō)应取得相应执业资质。

  另外,近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī),要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息,其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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