在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些态(tài)便停止更新。

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