科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zh桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门í)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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