科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字<平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字/span>实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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