在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品1亿等于多少万共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-501亿等于多少万亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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