零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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